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A股監(jiān)管動(dòng)態(tài)
3.07W關(guān)注
話(huà)題包括了股市、樓市、債市等金融市場(chǎng)監(jiān)管政策和動(dòng)向，以及國(guó)務(wù)院各部委監(jiān)管措施。
全部?jī)?nèi)容
2024-12-27 22:40
【深交所就修訂主板和創(chuàng)業(yè)板《股票上市規(guī)則》公開(kāi)征求意見(jiàn)】財(cái)聯(lián)社12月27日電，深交所就修訂主板、創(chuàng)業(yè)板《股票上市規(guī)則》和《上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》向市場(chǎng)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

具體而言，《股票上市規(guī)則》《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》修訂的主要內(nèi)容包括：一是落實(shí)審計(jì)委員會(huì)行使監(jiān)事會(huì)職權(quán)總體要求，對(duì)審計(jì)委員會(huì)職責(zé)作出規(guī)定，細(xì)化明確審計(jì)委員會(huì)成員組成、議事規(guī)則等。二是落實(shí)“關(guān)鍵少數(shù)”責(zé)任義務(wù)，完善董事、高級(jí)管理人員忠實(shí)勤勉義務(wù)具體內(nèi)容，加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易規(guī)范，明確控股股東、實(shí)際控制人實(shí)際執(zhí)行公司事務(wù)時(shí)需履行董事的忠實(shí)勤勉義務(wù)。三是強(qiáng)化股東權(quán)利保障，降低臨時(shí)提案持股比例要求，優(yōu)化特定事項(xiàng)表決權(quán)行使機(jī)制。

《上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》的修訂內(nèi)容主要包括：一是根據(jù)新《公司法》適應(yīng)性調(diào)整相關(guān)條款和表述，涵蓋監(jiān)事有關(guān)制度機(jī)制等內(nèi)容。二是壓嚴(yán)壓實(shí)發(fā)行人主體責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”職責(zé)，強(qiáng)化對(duì)違規(guī)行為的自律監(jiān)管懲戒，將對(duì)中介機(jī)構(gòu)和相關(guān)責(zé)任人員暫不受理文件的期限上限提高至5年，針對(duì)“一查即撤”情形，增設(shè)6個(gè)月的申報(bào)間隔期。
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2024-12-27 22:22
【上交所貫徹落實(shí)新公司法 完善自律監(jiān)管業(yè)務(wù)規(guī)則體系】財(cái)聯(lián)社12月27日電，上海證券交易所就修訂主板、科創(chuàng)板《股票上市規(guī)則》和《上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》等3項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則向市場(chǎng)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

主板、科創(chuàng)板《股票上市規(guī)則》的修訂內(nèi)容主要包括三方面：一是明確審計(jì)委員會(huì)職責(zé)承接安排，細(xì)化審計(jì)委員會(huì)的人員組成、議事方式、表決程序等，落實(shí)上市公司審計(jì)委員會(huì)行使監(jiān)事會(huì)職權(quán)的要求。二是強(qiáng)化董事、高管履職規(guī)范，完善董事、高管忠實(shí)勤勉義務(wù)規(guī)則，明確控股股東、實(shí)際控制人實(shí)際執(zhí)行公司事務(wù)時(shí)需履行董事的忠實(shí)勤勉義務(wù)。三是加強(qiáng)股東權(quán)利保障，進(jìn)一步優(yōu)化差異表決權(quán)相關(guān)機(jī)制，強(qiáng)化中小股東臨時(shí)提案權(quán)相關(guān)安排，明確關(guān)聯(lián)交易審議披露要求。

《上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》的修訂內(nèi)容主要包括：一是根據(jù)新《公司法》適應(yīng)性調(diào)整相關(guān)條款和表述，涵蓋監(jiān)事有關(guān)制度機(jī)制等內(nèi)容。二是壓嚴(yán)壓實(shí)發(fā)行人主體責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)“看門(mén)人”職責(zé)，強(qiáng)化對(duì)違規(guī)行為的自律監(jiān)管懲戒，將對(duì)中介機(jī)構(gòu)和相關(guān)責(zé)任人員暫不受理文件的期限上限提高至5年，針對(duì)“一查即撤”情形，增設(shè)6個(gè)月的申報(bào)間隔期。

除上述3項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則公開(kāi)征求意見(jiàn)外，上交所同步對(duì)照新法新規(guī)要求，加緊對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行全面清理修訂，有關(guān)安排將盡快向市場(chǎng)發(fā)布。

下一步，上交所將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)，以貫徹落實(shí)新《公司法》為重要契機(jī)，深化簡(jiǎn)明友好業(yè)務(wù)規(guī)則體系建設(shè)，持續(xù)推進(jìn)業(yè)務(wù)規(guī)則的立改廢釋?zhuān)垢黜?xiàng)規(guī)則更加好用、好查、好懂，以高質(zhì)量的業(yè)務(wù)規(guī)則體系推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量，助力完善中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度，更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展。
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2024-12-27 21:51 來(lái)自 中證金牛座
【證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全聯(lián)合應(yīng)急演練明日舉行 覆蓋六大場(chǎng)景】財(cái)聯(lián)社12月27日電，監(jiān)管機(jī)構(gòu)定于12?28?（周六）組織開(kāi)展證券期貨業(yè)第?四次?絡(luò)安全聯(lián)合應(yīng)急演練，旨在通過(guò)演練不斷優(yōu)化行業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)急報(bào)告機(jī)制和流程，完善行業(yè)機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)安全事件應(yīng)急處理預(yù)案，提升行業(yè)機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)安全應(yīng)急處置和保障能力。現(xiàn)場(chǎng)演練工作分為集中演練和分會(huì)場(chǎng)演練兩個(gè)部分：12月28日上午，在證監(jiān)會(huì)應(yīng)急演練總指揮部開(kāi)展集中演練，包括固定場(chǎng)景演練示范、現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急能力檢驗(yàn)及實(shí)網(wǎng)攻防演練成果展示等內(nèi)容，28日下午，由分會(huì)場(chǎng)組織開(kāi)展全市場(chǎng)演練測(cè)試。從券商處了解到，應(yīng)急演練場(chǎng)景涵蓋了防勒索病毒聯(lián)防聯(lián)控應(yīng)急處置、集中交易系統(tǒng)緊急擴(kuò)容應(yīng)急處置、銀證系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)故障應(yīng)急處置、核心交易系統(tǒng)硬件故障的應(yīng)急處置、集中交易系統(tǒng)災(zāi)備切換的應(yīng)急處置、實(shí)網(wǎng)攻防演練六大演練場(chǎng)景。 (中證金牛座)
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2024-12-27 21:33
【證監(jiān)會(huì)就《上市公司信息披露管理辦法》以及上市公司年報(bào)、半年報(bào)格式準(zhǔn)則修訂稿公開(kāi)征求意見(jiàn)】財(cái)聯(lián)社12月27日電，為完善上市公司信息披露制度，優(yōu)化披露內(nèi)容，增強(qiáng)信息披露的針對(duì)性和有效性，中國(guó)證監(jiān)會(huì)擬修訂《上市公司信息披露管理辦法》《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)—年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)—半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。本次修訂，一是落實(shí)強(qiáng)監(jiān)管防風(fēng)險(xiǎn)要求，對(duì)客戶(hù)供應(yīng)商、公司治理、募集資金使用等重點(diǎn)信息強(qiáng)化披露要求；二是優(yōu)化定期報(bào)告結(jié)構(gòu)內(nèi)容，減少冗余信息、突出重點(diǎn)內(nèi)容；三是補(bǔ)充可持續(xù)發(fā)展信息披露、信息披露豁免與暫緩相關(guān)規(guī)定；四是結(jié)合最新法律法規(guī)和監(jiān)管實(shí)踐，對(duì)部分內(nèi)容作調(diào)整完善；五是與新修訂的《公司法》相銜接，調(diào)整監(jiān)事、監(jiān)事會(huì)相關(guān)職責(zé)，調(diào)整股東大會(huì)等相關(guān)表述。歡迎市場(chǎng)各方提出寶貴意見(jiàn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)公開(kāi)征求意見(jiàn)的情況，進(jìn)一步修訂完善后按程序發(fā)布實(shí)施。
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2024-12-27 20:49
【證監(jiān)會(huì)發(fā)布新《公司法》配套制度規(guī)則實(shí)施相關(guān)過(guò)渡期安排】財(cái)聯(lián)社12月27日電，證監(jiān)會(huì)發(fā)布新《公司法》配套制度規(guī)則實(shí)施相關(guān)過(guò)渡期安排，自2026年1月1日起，申請(qǐng)首發(fā)上市的企業(yè)仍設(shè)有監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事的，應(yīng)當(dāng)制定公司內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)調(diào)整計(jì)劃，確保于上市前根據(jù)《公司法》《實(shí)施規(guī)定》的規(guī)定，在公司章程中規(guī)定在董事會(huì)中設(shè)審計(jì)委員會(huì)，行使《公司法》規(guī)定的監(jiān)事會(huì)的職權(quán)，不設(shè)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事。上市公司應(yīng)當(dāng)在2026年1月1日前，按照《公司法》《實(shí)施規(guī)定》及證監(jiān)會(huì)配套制度規(guī)則等規(guī)定，在公司章程中規(guī)定在董事會(huì)中設(shè)審計(jì)委員會(huì)，行使《公司法》規(guī)定的監(jiān)事會(huì)的職權(quán)，不設(shè)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事。上市公司調(diào)整公司內(nèi)部監(jiān)督機(jī)構(gòu)設(shè)置前，監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事應(yīng)當(dāng)繼續(xù)遵守證監(jiān)會(huì)原有制度規(guī)則中關(guān)于監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的規(guī)定。
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2024-12-27 19:52
【金融監(jiān)管總局印發(fā)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)安全管理辦法】財(cái)聯(lián)社12月27日電，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局印發(fā)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)安全管理辦法。銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)向境外提供在中華人民共和國(guó)境內(nèi)運(yùn)營(yíng)中收集和產(chǎn)生的重要數(shù)據(jù)和個(gè)人信息，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)數(shù)據(jù)安全主體責(zé)任，并按照國(guó)家有關(guān)政策要求進(jìn)行安全評(píng)估。銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取技術(shù)措施，對(duì)敏感級(jí)及以上數(shù)據(jù)加強(qiáng)重點(diǎn)防護(hù)。加強(qiáng)數(shù)據(jù)備份，制定備份策略，備份數(shù)據(jù)和生產(chǎn)數(shù)據(jù)應(yīng)隔離分開(kāi)保存，嚴(yán)格管理備份數(shù)據(jù)的訪(fǎng)問(wèn)權(quán)限。制定備份驗(yàn)證計(jì)劃，確保備份數(shù)據(jù)完整有效、業(yè)務(wù)可恢復(fù)。銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立針對(duì)大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)等多元異構(gòu)環(huán)境下的數(shù)據(jù)安全技術(shù)保護(hù)體系，建立數(shù)據(jù)安全技術(shù)架構(gòu)，明確數(shù)據(jù)保護(hù)策略方法，采取技術(shù)措施，保障數(shù)據(jù)安全。
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2024-12-27 09:43 來(lái)自 財(cái)聯(lián)社記者 高艷云
①全年目前共發(fā)出超103張罰單，涉及逾155名違規(guī)炒股的從業(yè)人員；
②張洋洋違規(guī)使用他人賬戶(hù)炒股6年虧近72萬(wàn)，仍被責(zé)令其依法處理非法持有的股票，并處罰款4萬(wàn)元。
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2024-12-25 20:45 來(lái)自 財(cái)聯(lián)社 陸清濂
①*ST卓朗因子公司虛構(gòu)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)、虛增收入和利潤(rùn)，導(dǎo)致2019年至2023年年度報(bào)告存在虛假記載，被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市，股票自2024年12月26日開(kāi)市起停牌。
②證監(jiān)會(huì)決定對(duì)卓朗信息科技股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，并處以1000萬(wàn)元罰款。
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2024-12-25 15:59
【重慶轄區(qū)舉辦資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)造假綜合懲防專(zhuān)題培訓(xùn)會(huì)】財(cái)聯(lián)社12月25日電，重慶證監(jiān)局12月20日聯(lián)合重慶市委金融辦和重慶市公安局經(jīng)偵總隊(duì)，指導(dǎo)重慶上市公司協(xié)會(huì)以線(xiàn)上線(xiàn)下結(jié)合方式開(kāi)展資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)造假綜合懲防專(zhuān)題培訓(xùn)會(huì)。培訓(xùn)會(huì)上，負(fù)責(zé)同志通報(bào)了資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)造假綜合懲防體系建設(shè)、嚴(yán)打財(cái)務(wù)造假工作情況，就進(jìn)一步推動(dòng)提高轄區(qū)上市公司質(zhì)量提出明確要求。一是深刻領(lǐng)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步做好資本市場(chǎng)財(cái)務(wù)造假綜合懲防工作的意見(jiàn)》精神，重點(diǎn)懲治、系統(tǒng)打擊、協(xié)同配合，全力構(gòu)建財(cái)務(wù)造假綜合懲防的“重慶樣本”；二是轄區(qū)上市公司要深刻認(rèn)識(shí)強(qiáng)監(jiān)管?chē)?yán)監(jiān)管形勢(shì)，樹(shù)牢誠(chéng)信守法意識(shí)，主動(dòng)扛起自我規(guī)范、自我提高、自我完善的責(zé)任，完善公司治理和內(nèi)控機(jī)制，堅(jiān)決杜絕財(cái)務(wù)造假行為；三是各中介機(jī)構(gòu)要堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)能力、敬業(yè)精神雙提升，切實(shí)發(fā)揮執(zhí)業(yè)監(jiān)督“看門(mén)人”作用，自覺(jué)成為財(cái)務(wù)造假綜合懲防體系同盟軍。
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2024-12-25 12:04 來(lái)自 財(cái)聯(lián)社記者 林堅(jiān)
①要發(fā)揮好中介機(jī)構(gòu)資本市場(chǎng)“看門(mén)人”作用，防止中介機(jī)構(gòu)與發(fā)行人不當(dāng)利益捆綁，嚴(yán)厲打擊財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行等違法行為，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展；
②規(guī)范公開(kāi)發(fā)行股票相關(guān)服務(wù)行為，提高上市公司質(zhì)量，保護(hù)投資者合法權(quán)益；
③提升中介機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性及上市公司質(zhì)量。
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