財(cái)聯(lián)社12月27日訊（記者 封其娟）又見私募被列入網(wǎng)下投資者異常名單，年內(nèi)還有私募被列入打新黑名單半年。

中證協(xié)最新公布的2024年第3批網(wǎng)下投資者異常名單中，僅上海烜鼎資產(chǎn)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱：上海烜鼎）一家私募在列，列入時(shí)限顯示為2024年12月27日至2025年2月26日。據(jù)披露，上海烜鼎已是連續(xù)兩次進(jìn)入關(guān)注名單。

中證協(xié)指出，科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、主板等板塊相關(guān)項(xiàng)目的發(fā)行人和主承銷商，在網(wǎng)下詢價(jià)中不得接受被列入異常名單的網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)，也不得向被列入異常名單的網(wǎng)下投資者配售股票。

經(jīng)梳理，多家私募出現(xiàn)在中證協(xié)過去3年發(fā)布的網(wǎng)下投資者異常名單中。廣東天創(chuàng)基金先后被列入2023年第2批、第3批網(wǎng)下投資者異常名單，后一次列入時(shí)限顯示為 2023年12月30日至2024年2月29日。披露的異常情形顯示，廣東天創(chuàng)一個(gè)年度內(nèi)累計(jì)進(jìn)入關(guān)注名單三次（含）以上。

今年4月，因在參與深市首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下詢價(jià)過程中存在違規(guī)行為，深交所向廣東天創(chuàng)基金、百億私募北京卓識(shí)、公募子公司嘉實(shí)資本、前海人壽保險(xiǎn)出具了監(jiān)管函，并決定向這4家機(jī)構(gòu)采取書面警示的自律監(jiān)管措施。

據(jù)中證協(xié)披露，廣東天創(chuàng)基金今年已被限制打新半年。今年6月19日，首次公開發(fā)行證券及北京證券交易所股票公開發(fā)行并上市網(wǎng)下投資者限制名單公告，廣東天創(chuàng)基金赫然在列，限制時(shí)間從2024年6月20日到2024年12月19日。

另外，在中協(xié)披露的2022年第1批網(wǎng)下投資者異常名單中，包括百億私募上海保銀投資、準(zhǔn)百億私募上海利位投資以及北京成泉資本，這3家私募均是連續(xù)兩次進(jìn)入關(guān)注名單。

上海烜鼎位列多家上市公司十大股東

上海烜鼎成立于2014年9月，2015年1月完成登記，注冊(cè)及實(shí)繳資本均為1000萬元。這是一家私募證券投資基金，在管規(guī)模為20-50億元。登記在冊(cè)的18位全職員工均取得基金從業(yè)資格。另外中基協(xié)披露，上海烜鼎還擁有私募投顧資格。

據(jù)中基協(xié)，登記為總經(jīng)理的齊麟，加入上海烜鼎之前，曾在另一家私募證券投資基金深圳創(chuàng)智中投擔(dān)任投資總監(jiān)，該私募2020年7月已注銷；登記為法定代表人、投資總監(jiān)盛方銳，加入上海烜鼎之前，曾在銀河期貨福州營(yíng)業(yè)部任職市場(chǎng)開發(fā)崗。

中基協(xié)紅字提示，上海烜鼎注冊(cè)地與辦公地不在同一轄區(qū)。據(jù)登記信息，該私募注冊(cè)地是上海市崇明縣，辦公地是福建省福州市。

據(jù)中基協(xié)披露，上海烜鼎目前正在運(yùn)作中的私募產(chǎn)品共83只，提前清算的產(chǎn)品有102只，延期清算、正常清算的產(chǎn)品各有1只。

天眼查顯示，上海烜鼎目前由王榮玉、王湛超分別持股80%、20%。據(jù)變更記錄，今年7月3日，該私募工商注冊(cè)名由“上海烜鼎資產(chǎn)管理有限公司”改為“上海烜鼎私募基金管理有限公司”，盛方銳退出股東行列，王湛超新進(jìn)股東行列，法定代表人也由盛方銳變更為王湛超。

值得注意的是，2021年4月，上海烜鼎的注冊(cè)資本由3000萬元減資至1000萬元。

恒鋒信息今年9月公告稱，上海烜鼎（代表烜鼎星宿22號(hào)）擬通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式分別受讓魏曉曦、魏曉婷持有公司股份約692.52萬股、129.99萬股，共計(jì)822.5萬股，占上市公司總股本的5.0005%，轉(zhuǎn)讓價(jià)格為7.18元/股，轉(zhuǎn)讓價(jià)款合計(jì)為人民幣5905.55萬元。

經(jīng)查，上海烜鼎旗下私募產(chǎn)品還出現(xiàn)在禾盛新材、天邁科技、云中馬等上市公司十大股東行列。

廣東天創(chuàng)被列入打新黑名單半年

據(jù)深交所4月監(jiān)管函，廣東天創(chuàng)基金、北京卓識(shí)私募在參與深市首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下詢價(jià)過程中均存在兩大類違規(guī)行為：一是內(nèi)控制度制定和執(zhí)行不完備；二是估值定價(jià)依據(jù)不充分，報(bào)價(jià)集體決策機(jī)制不完善。

針對(duì)第一大類違規(guī)行為，深交所具體指出廣東天創(chuàng)基金部分內(nèi)控制度審批流程缺失，未針對(duì)新股研究報(bào)告審批機(jī)制制定明確、可執(zhí)行的規(guī)定或流程；報(bào)價(jià)環(huán)節(jié)復(fù)核程序執(zhí)行不到位，個(gè)別項(xiàng)目出現(xiàn)報(bào)價(jià)錯(cuò)誤；個(gè)別項(xiàng)目資金劃付審批程序不完整；未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)通訊設(shè)備進(jìn)行管控；未對(duì)電腦系統(tǒng)等其他通訊軟件進(jìn)行管控。

針對(duì)第二大類違規(guī)行為，廣東天創(chuàng)基金未履行研究報(bào)告審批流程；部分研究報(bào)告未對(duì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、盈利能力等內(nèi)容進(jìn)行分析，個(gè)別項(xiàng)目推導(dǎo)過程不合理；未按照公司內(nèi)控制度要求在最終報(bào)價(jià)前履行審批程序；最終確定報(bào)價(jià)的決策過程記錄缺失。

到了6月19日，除了發(fā)布首次公開發(fā)行證券及北京證券交易所股票公開發(fā)行并上市網(wǎng)下投資者限制名單公告，中證協(xié)還針對(duì)廣東天創(chuàng)基金下發(fā)網(wǎng)下投資者自律措施決定書。其中指出，該私募在深交所2023年12月開展的創(chuàng)業(yè)板、深市主板新股網(wǎng)下詢價(jià)和配售業(yè)務(wù)網(wǎng)下投資者自律檢查中，存在8類違規(guī)行為。經(jīng)對(duì)比，這8類違規(guī)行為與上述深交所披露的兩大類違規(guī)行為相差無幾。

據(jù)上交所移交的違規(guī)線索，中證協(xié)于2023年8月對(duì)廣東天創(chuàng)基金采取要求參加合規(guī)教育并提交合規(guī)承諾的自律措施。中證協(xié)在日常監(jiān)測(cè)工作中進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，該私募在后續(xù)展業(yè)過程中未能有效整改，多次因異常報(bào)價(jià)情形被列入網(wǎng)下投資者關(guān)注名單（2023年第4批-6批）以及異常名單（2023年2-3批）。

鑒于多次出現(xiàn)違規(guī)行為，未能按照要求有效整改，中證協(xié)決定對(duì)廣東天創(chuàng)基金采取列入網(wǎng)下投資者限制名單6個(gè)月的自律措施。

據(jù)中基協(xié)，廣東天創(chuàng)基金成立于2014年4月，2015年2月完成登記，登記在冊(cè)的20名全職員工均取得基金從業(yè)資格。作為一家私募證券投資基金，該私募在管規(guī)模為5-10億元，同樣擁有投顧資質(zhì)。實(shí)控人陳山林曾先后在國(guó)信證券、平安證券的營(yíng)業(yè)部擔(dān)任客戶經(jīng)理。另外，廣東天創(chuàng)基金目前正在運(yùn)作中的產(chǎn)品共59只，提前清算的產(chǎn)品有25只。