財(cái)聯(lián)社12月26日訊（記者 林堅(jiān)）據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)，12月26日，廈門證監(jiān)局披露了一則罰單，對(duì)長(zhǎng)城國(guó)瑞證券采取責(zé)令改正措施，并將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。廈門證監(jiān)局稱，公司應(yīng)高度重視，嚴(yán)格對(duì)照相關(guān)法律法規(guī)，采取切實(shí)有效的整改措施，并限期提交書面整改報(bào)告，證監(jiān)局將視情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。2023-2024年，長(zhǎng)城國(guó)瑞證券被廈門證監(jiān)局責(zé)令改正兩次。

廈門證監(jiān)局關(guān)于對(duì)長(zhǎng)城國(guó)瑞證券采取責(zé)令改正措施的決定

罰單內(nèi)顯示了三項(xiàng)違規(guī)事項(xiàng)，長(zhǎng)城國(guó)瑞證券違規(guī)事項(xiàng)內(nèi)容主要有：

一是員工投資行為管控有效性不足，違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》第四十五條的規(guī)定。

根據(jù)要求，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券、基金（貨幣市場(chǎng)基金除外）和未上市企業(yè)股權(quán)投資的申報(bào)、登記、審查、監(jiān)控、處置、懲戒等投資行為管理制度和廉潔從業(yè)規(guī)范，制定有效的事前防范體系、事中管控措施和事后追責(zé)機(jī)制，防止董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員違規(guī)從事投資，切實(shí)防范內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱、利益沖突和利益輸送等不當(dāng)行為，確保投資者合法權(quán)益不受侵害

二是首席信息官長(zhǎng)期空缺，違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第十條的規(guī)定。

根據(jù)要求，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定一名熟悉證券、基金業(yè)務(wù)，具有信息技術(shù)相關(guān)專業(yè)背景、任職經(jīng)歷、履職能力的高級(jí)管理人員為首席信息官，由其負(fù)責(zé)信息技術(shù)管理工作，并具備下列任職條件。

《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第十條的規(guī)定。

三是私募投資基金子公司個(gè)別項(xiàng)目規(guī)范整改不到位，反映出公司合規(guī)意識(shí)薄弱、內(nèi)控機(jī)制不完善，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條第一款的規(guī)定。

根據(jù)要求，證券公司應(yīng)當(dāng)按照審慎經(jīng)營(yíng)的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

違規(guī)事由并不常見，CIO長(zhǎng)期空缺

在罰單內(nèi)，比較受關(guān)注的就是首席信息官長(zhǎng)期空缺的事項(xiàng)。一般來(lái)說，首席信息官在券商中扮演著至關(guān)重要的角色，不僅涉及技術(shù)層面的領(lǐng)導(dǎo)和規(guī)劃，還包括戰(zhàn)略決策、合規(guī)監(jiān)管以及推動(dòng)公司業(yè)務(wù)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型。根據(jù)監(jiān)管要求，券商需要設(shè)立首席信息官以加強(qiáng)信息技術(shù)管理，保障信息系統(tǒng)安全、合規(guī)運(yùn)行，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

長(zhǎng)城國(guó)瑞證券現(xiàn)高管名單

根據(jù)長(zhǎng)城國(guó)瑞證券官網(wǎng)，公司高管包括總裁李鵬、副總裁王寶明、副總裁胡來(lái)旺、副總裁聶志凌、副總裁楊堃、工會(huì)主席黃革成以及運(yùn)營(yíng)總監(jiān)葉朝輝，并未顯示首席信息官的內(nèi)容。

根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第五十七條的規(guī)定，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依法對(duì)其采取責(zé)令改正、暫停業(yè)務(wù)、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施。

可以看到，在過去幾年中，券商加大研發(fā)人員規(guī)模、加大科技投入，既是順應(yīng)證券業(yè)發(fā)展的客觀趨勢(shì)，也是響應(yīng)中央提出的金融業(yè)五大篇章之“科技金融”的號(hào)召。長(zhǎng)期空缺的CIO職位可能會(huì)被市場(chǎng)解讀為公司管理層不穩(wěn)定或不重視信息技術(shù)的信號(hào)。

私募投資基金子公司整改不到位再“點(diǎn)名“

在本次罰單內(nèi)，又提到了長(zhǎng)城國(guó)瑞證券私募投資基金子公司的問題，稱個(gè)別項(xiàng)目規(guī)范整改不到位。根據(jù)廈門證監(jiān)局的官網(wǎng)，在2023年5月時(shí)，曾對(duì)此有過責(zé)令整改，且楊堃作為公司主管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員、趙洪偉作為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，對(duì)相關(guān)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，也被出具了警示函。

彼時(shí)，證監(jiān)局稱，公司在開展私募資產(chǎn)管理和資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)過程中存在以下問題：一是獨(dú)立性不足，個(gè)別資產(chǎn)管理計(jì)劃構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易，公司雖根據(jù)內(nèi)部制度提交股東會(huì)審議并由非關(guān)聯(lián)股東表決通過，但在股東大會(huì)召開前報(bào)請(qǐng)作為關(guān)聯(lián)方的控股股東審批同意；二是風(fēng)險(xiǎn)管控不到位，資管業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)設(shè)置管控不足，個(gè)別資管產(chǎn)品在個(gè)別時(shí)點(diǎn)出現(xiàn)杠桿率風(fēng)控指標(biāo)超標(biāo)的情形；三是盡職調(diào)查不到位，部分資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)項(xiàng)目盡職調(diào)查中對(duì)基礎(chǔ)資產(chǎn)的核查不夠充分；四是項(xiàng)目存續(xù)期限不匹配，公司發(fā)行的資產(chǎn)證券化產(chǎn)品存在基礎(chǔ)資產(chǎn)債權(quán)期限長(zhǎng)于資產(chǎn)支持證券存續(xù)期限的情形；五是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)項(xiàng)目立項(xiàng)、內(nèi)核階段利益沖突審查機(jī)制不健全。

廈門證監(jiān)局關(guān)于對(duì)長(zhǎng)城國(guó)瑞證券有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

也基于上述的情況，廈門證監(jiān)局稱，這反映出公司合規(guī)意識(shí)薄弱、內(nèi)控機(jī)制不完善。目前來(lái)看，在廈門證監(jiān)局轄區(qū)內(nèi)，長(zhǎng)城國(guó)瑞證券兩年內(nèi)被責(zé)令改正兩次了。